证券日报头版评论:常怀敬畏 才干在违规前按下

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“理论证明,一切与市场规律和法律法规对立、不敬畏风险、损害投资者的行为,最终必定会遭到市场和法律的惩罚,付出繁重代价。”5月11日,证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会上这样说。不论是上市公司还是市场中的中介机构都要常怀敬畏之心,只要敬畏市场、敬畏投资者,才干在呈现守法违规苗头的时分,及时按下“暂停键”。

  “理论证明,一切与市场规律和法律法规对立、不敬畏风险、损害投资者的行为,最终必定会遭到市场和法律的惩罚,付出繁重代价。”5月11日,证监会主席易会满在中国上市公司协 线上配资 会2019年年会上这样说。

  一周后,鲜活的案例就呈现了——5月17

日下午, 证监会通报了康美药业财务造假的现实。这是对市场和投资者没有敬畏之心的上市公司,付出繁重代价的第一步。

  依据证监会初步查明,康美药业披露的2016年至2018年财务报告存在严重虚伪,涉嫌违背《证券法》第63条等相关规则。一是运用虚伪银行单据虚增存款,二是经过伪造业务凭证停止支出造假,三是局部资金转入关联方账户买卖本公司股票。

  在证监会公告之后,5月17日深夜,康美药业也发布公告称,经公司自查,因公司管理、外部控制存在缺陷,资金管理、关联买卖管理等方面存在严重缺陷,公司对上述成绩带来的影响,向广阔投资者致以最诚实的歉意。另外,公司向上海证券买卖所请求对公司股票施行“其他风险警示”。

  此外,笔者关注到,证监会在通报康美药业财务造假的同时还表示,已对康美药业审计机构正中珠江会计师事务所涉嫌未勤勉尽责立案调查。这意味着在康美药业的财务造假案中,会计师事务所也难脱干系。

  资本市场中的中介机构被称作证券市场“看门人”,近年来,监管机构查处的一系列上市公司造假案件中,简直没有一个不与中介机构有关,包括会计师事务所、律师事务所、证券公司等。假如“看门人”打瞌睡、装睡,甚至助纣为虐,得到了最根本的职业品德、职业标准,对投资者毫无敬畏之心,那么,将直接影响上市公司质量,以及投资者切身利益,关系资本市场的安康开展。

  因而,监管部门对中介机构明白要求:保荐承销、审计评价、法律效劳等中介机构要归位尽责,实在发扬好资本市场“看门人”作用,严厉实行核对验证、专业把关等法定职责,催促上市公司标准运作、真实披露。“关于执业进程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的,实行一案双查,决不姑息。”证监会主席一语中的。

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